辽宁证监局对中金公司出具警示函

发布时间：2025-07-09 04:15:47 来源：暗室不欺网 作者：时尚

关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的辽宁决定[2022]15号

经查，你公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的证监中金牵头主承销商和2019年第一期债券（债券简称19华集01）的主承销商，存在对承销业务中涉及的局对警示部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的公司规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定，出具我局决定对你公司采取出具警示函的辽宁行政监管措施。你公司及相关人员应严格按照相关法律法规要求，证监中金依法合规开展债券承销工作，局对警示提高执业质量。公司

如果对本监督管理措施不服，出具可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，辽宁也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的证监中金人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，局对警示上述监督管理措施不停止执行。公司

辽宁证监局

2022年8月9日

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