未按规定履行客户身份识别义务 云南红塔银行被罚56万元

发布时间：2025-07-05 18:33:02 来源：暗室不欺网 作者：探索

原标题：快看|未按规定履行客户身份识别义务，未按万元云南红塔银行被罚56万元

记者 | 胡冰

2月21日，规定中国人民银行昆明中心支行公布了一张罚单，履行剑指云南红塔银行股份有限公司及其相关责任人。客户

罚单显示，身份识别云南红塔银行股份有限公司主要违法行为是义务云南银行：1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告。

针对上述违法行为，红塔中国人民银行昆明中心支行对云南红塔银行股份有限公司予以罚款56万元的被罚决定。

张宏明，未按万元时任云南红塔银行股份有限公司昆明分行财务运营部经理，规定对未按规定履行客户身份识别义务负直接管理责任，履行处以罚款1.2万元。客户

刘明祥，身份识别时任云南红塔银行股份有限公司法律合规部副总经理，义务云南银行对未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告负直接管理责任，红塔处以罚款3万元。

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