领新年首张券商罚单！太平洋资管备案遭暂停3个月，2022年扭亏难

炒股就看，领新权威，年首扭亏难专业，张券资管遭暂及时，商罚全面，单太助您挖掘潜力主题机会！平洋

1月17日晚，备案（601099.SH）发布公告称收到了云南监管局的月年行政监管措施决定书，成为2023年“吃”到第一份罚单的领新券商。

根据公告，年首扭亏难太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚，张券资管遭暂处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的商罚行政监管措施，并责令公司自行处分相关责任人员。单太

太平洋认为，平洋暂停资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，备案对公司收入和利润的影响极小。

但值得注意的是，太平洋的资产管理业务是其重点发展的业务，2022年上半年该业务手续费净收入为6219.66万元，相比2021年同期增长了112.08%。

此外，2022年5月，华创证券通过股权拍卖成为太平洋的第一大股东，虽然已取得了法院裁定，但还未经过证监会核准。

1月16日，针对此次处罚以及股东变更进展等问题，时代财经致电太平洋，但截至发稿未获回复。

明知故犯，产品有“前科”

此次太平洋被处罚的产品为其2017设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”，云南证监局在行政监管措施决定书中提到，该产品在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模。而太平洋此次却属于“明知故犯”，仍然违规新增产品规模。

值得注意的是，上述违规产品曾因相关方违约而陷入诉讼纠纷，一度“踩雷”。

此前，太平洋曾发布公告称，其管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”与集团有限公司（以下简称“贤丰控股”）进行股票质押式回购交易，但遭到了后者的违约。2020年4月，太平洋向广州市仲裁委员会提起仲裁申请，当时裁决判定贤丰控股应向太平洋返还融资本金1.96亿元并支付利息及违约金，但贤丰控股并未按时履行裁决内容。

2021年10月，太平洋与浙商资管签订《资产转让协议》，将其持有的贤丰控股债权转让给浙商资管。2022年8月，太平洋发布公告称，近日已收到浙商资管支付的受让款。

看似此案完结，却没想到引来了监管机构的关注。云南证监局通过相关协议、资金流水等证据查明，太平洋在产品不符合相关法律法规的情况下违规增持该产品规模，决定对太平洋采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，并要求太平洋根据公司有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定。

据时代财经了解，太平洋的资产管理业务属于其业务板块内最有潜力的业务。

据半年报，2022年上半年，太平洋资产管理业务手续费净收入为6219.66万元，同比增长了112.08%，占总营业收入的8.41%，看似并不高，但在2021年上半年，该业务占营收的比重仅为4.37%；同时，其资产管理业务贡献营收6058.2万元，是营收同比增幅最大的业务板块，毛利率也相比2021年同期增加了73.23%。

此次处罚，太平洋虽然表示不影响现有净值型产品正常运作，对收入和利润影响极小，但作为正在发力的重要业务，停止产品备案3个月，对业务发展也存在一定掣肘。

1月16日，时代财经针对此次处罚致电太平洋，但截至发稿未获回复。

2022年难以扭亏

2022年证券行业集体承压，多数券商出现营收、净利双双下滑的情况，但亏损仍属少见。根据Wind数据显示，49家上市券商中，2022年前三季度仅有5家出现归母净利润亏损的情况，太平洋便是其中一员。

根据财报，太平洋2022年前三季度实现营收10.01亿元，归母净利润为-6377.74万元，同比分别下滑21.59%和118.74%。其依靠第四季度扭亏较为艰难。

太平洋在三季报中表示，营收下滑是因为证券投资业务收入减少。2022年前三季度，太平洋的投资收益为2.13亿元，2021年同期则为6.87亿元，下滑幅度为69%。

虽然近期因“牛市旗手”整体发力，太平洋的股价也得以上扬，今年以来截至1月18日收盘涨幅为7.39%。但在整个2022年，其区间跌幅仍达21.64%。

更重要的是，此前因原股东嘉裕投资与华创证券的股权纠纷，太平洋的第一大股东之位一直不稳，嘉裕投资还曾积极寻求第三方的收购，华润和京东都曾成为收购传言的主角。

2022年6月，华创证券终于通过司法拍卖夺得太平洋证券10.92%的股权，成为其第一大股东，两家券商同处西南地区，此次并购也备受业内关注。

太平洋证券在当月发布的简式权益变动书中称，此次权益变动尚需经中国证监会核准华创证券的主要股东资格。但截至目前此事仍未落定。其三季报披露的第一大股东仍为嘉裕投资。

不过太平洋的股民仍对其抱有希望，认为目前是底部利空，处罚落地后便有行情。1月18日截至收盘，太平洋微跌0.72%。

(责任编辑：百科)