天富期货上海营业部被证监局责令改正，存在对部分客户异常交易行为监控不到位等3大问题

发布时间：2025-07-09 12:03:16 来源：暗室不欺网 作者：焦点

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2月27日消息，局责天富期货上海营业部被证监局责令改正。令改

上海证监局公告显示，对部到位天富期货上海营业部（统一社会信用代码：91310115660743280K）存在以下违规行为：一是分客营业部对部分客户异常交易行为监控不到位。未及时筛查发现部分客户登陆设备留痕相同的户异情况。二是常交营业部对居间业务管控不足。对部分居间客户开户或变更居间人时的为监问题风险揭示不充分、未签署居间业务告知书或明示居间人名称。天富三是期货客户开户适当性资料管理混乱。检查现场提供的部分专业投资者开户资料中，存在多处填写不完整、未盖章的情况。

上海证监局指出，上述行为反映出天富期货上海营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对天富期货上海营业部采取责令改正的行政监管措施，天富期货上海营业部应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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